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【导读】监管严查证券从业人员违规代客理财
中国基金报记者 孙越
退休后仍躲不过监管追责！
9月5日，海南证监局披露，财达证券海南分公司前老总敖义私下代客操作证券账户，累计交易金额约3.29亿元，总计亏损金额约271.66万元。虽未产生违法所得，但构成违法事实，敖义被予以警告并罚款15万元。
值得注意的是，敖义于2018年4月入职财达证券海南分公司利赢汇，并已于2025年2月从该分公司退休，涉案期间系证券公司从业人员。
代客交易3.29亿元，亏超271万元
作为财达证券海南分公司前负责人，敖义的违规行为时间跨度长、涉及金额大。
罚单显示，敖义2018年4月入职财达证券海南分公司，2018年5月22日，登记为财达证券的证券从业人员，2025年2月在财达证券海南分公司退休，涉案期间系证券公司从业人员。
敖义的违规操作分为两个阶段：第一阶段为2019年12月至2020年7月，他私下接受余某蛟委托，登录其指定的普通账户进行证券交易，这段时间内，该账户交易金额约5970.41万元，最终盈利约1.56万元。
第二个阶段为2020年3月至2024年5月，敖义继续接受余某蛟委托利赢汇，操作其信用账户，交易金额远超普通账户，交易金额约2.69亿元，但账户亏损金额高达273.22万元。
综合两个账户的交易情况计算，敖义在违规期间累计操作交易金额约3.29亿元，总计亏损约271.66万元。敖义接受委托期间未产生违法所得。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百一十条的规定，海南证监局最终决定，对敖义给予警告，并处以15万元罚款。
监管严厉打击违规“代客理财”
证券行业操作他人证券账户、私下接受客户委托买卖证券的情形并不少见。
监管部门对此类违规行为重拳出击，持续净化行业生态。据记者不完全统计，今年以来，国海证券、国信证券等10余家券商因从业人员私下接受客户委托买卖证券等问题被采取监管措施。
2月28日，四川证监局披露，曾在国海证券任职的蔡雨洋，因私下接受客户委托买卖证券，被责令改正，给予警告，并处罚款2万元。
8月15日，江苏证监局披露，从业人员林智春私下接受客户委托，操作其信用证券账户买卖股票，合计成交金额达1653.54万元。依据相关规定，江苏证监局决定，对林智春给予警告，责令改正，并处以3万元的罚款。
对于该行为屡禁不止的现象，有券商经纪业务人士表示，主要是因为部分营业部员工合规意识淡薄。一线员工与客户的联系相对紧密，该类员工为了维护客户关系，可能会存在违规荐股、代客炒股、理财等越轨行为，也有从业人员为了提升自己的收入铤而走险。
业内人士表示，强化外部监管的同时，券商也要优化自身治理，不仅要加强从业人员合规管理，更要健全内部监测、自查自纠及问责机制，推动券商行业向更加规范、专业的方向发展。
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责任编辑：凌辰 利赢汇
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